Cụ thể, bà Thu đã sử dụng nhiều tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu. Trong khoản thời gian từ tháng 12-2015 đến 10-2016, bà Thu đã sử dụng 29 tài khoản để mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty CP Tài Nguyên (mã chứng khoán TNT).
Dù kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, số thu lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm là không có, nhưng căn cứ vào Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, thì hành vi tạo nhiều tài khoản nhằm cung - cầu giả là hành vi vi phạm.
