Ngày 13-2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đã có công văn gửi Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) thông báo kết luận sau kiểm tra đối với công ty.
Theo đó. SSI còn thiếu sót, vi phạm như: các quy định về quy trình nhập lệnh đã được ban hành, có bổ sung, sửa đổi, nhưng chưa thật chi tiết, đầy đủ, thiếu chặt chẽ và còn nhiều thiếu sót; nhân viên môi giới không thực hiện ghi thứ tự, thời gian đặt lệnh vào phiếu lệnh trước mặt khách hàng để khách hàng kiểm soát được lệnh của mình, phiếu lệnh không được lập thành 2 liên, không mở sổ lệnh để theo dõi thời gian đặt lệnh theo quy định.
Bên cạnh đó, số nhân viên môi giới giao dịch chứng khoán chưa được cấp chứng chỉ hành nghề theo quy định còn nhiều (27/39 nhân viên).
HÀ MY
