(SGGPO).- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố hướng dẫn thực hiện việc giao dịch ký quỹ chứng khoán. Theo đó, công ty chứng khoán sẽ được phép tự quy định tỷ lệ tài sản nhà đầu tư phải cầm cố so với giá trị chứng khoán mua (tỷ lệ ký quỹ), không thấp hơn 60% tại thời điểm phát sinh giao dịch. Trong quá trình nắm giữ chứng khoán, tỷ lệ này cũng không được thấp hơn 40%. Công ty chứng khoán phải xác định tỷ lệ ký quỹ duy trì của từng khách hàng vào cuối ngày giao dịch. Giá của chứng khoán ký quỹ là giá đóng cửa (HOSE) và giá giao dịch bình quân trong ngày đối với HNX.
>> Mời bạn click vào đây để xem chi tiết hướng dẫn.
Căn cứ vào tình hình thực tế trên thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể điều chỉnh tỷ lệ ký quỹ tối thiểu nói trên.
Đối với công ty chứng khoán, để được phép thực hiện giao dịch ký quỹ, công ty chứng khoán phải đảm bảo không có lỗ lũy kế quá 50% vốn điều lệ tại báo cáo tài chính có kiểm toán gần nhất, có tổng nợ không vượt quá 6 lần vốn chủ sở hữu, tỷ lệ vốn khả dụng lớn hơn 150% trong vòng 3 tháng gần nhất.
Chứng khoán đủ điều kiện giao dịch ký quỹ phải là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết với thời gian từ 6 tháng trở lên, không thuộc diện cảnh báo, kiểm soát hoặc ngừng giao dịch. Bản thân kết quả kinh doanh của doanh nghiệp cũng không được lỗ trong báo cáo tài chính gần nhất được kiểm toán hoặc soát xét.
Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm công bố danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Thời gian công bố do Sở giao dịch chứng khoán quyết định. Ngoài ra, Sở giao dịch chứng khoán cũng phải có trách nhiệm giám sát danh sách chứng khoán được giao dịch ký quỹ mà công ty chứng khoán công bố theo quy định tại Quy chế này.
Những điểm cần lưu ý khi mở tài khoản giao dịch ký quỹ chứng khoán:
1. Tài khoản giao dịch ký quỹ tách biệt hoàn toàn với tài khoản giao dịch thông thường.
2. Phải ký quỹ tối thiểu 10 triệu đồng cho tài khoản giao dịch ký quỹ, mức cụ thể do công ty chứng khoán quy định.
3. Chỉ được sử dụng tiền mặt, chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ để làm tài sản thế chấp.
4. Phải thanh toán tiền lãi trên khoản dư nợ ký quỹ theo các hình thức cụ thể đã thỏa thuận.
5. Chỉ được rút tiền trên tài khoản giao dịch ký quỹ sau khi thanh toán hết các khoản nợ hoặc khi trên tài khoản giao dịch ký quỹ có tiền. Sau khi rút vẫn phải đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu.
6. Tiền và chứng khoán, cổ phiếu thưởng, cổ tức và quyền mua phát sinh từ các chứng khoán trên tài khoản giao dịch ký quỹ là tài sản của nhà đầu tư.
7. Không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ tại công ty chứng khoán có liên quan: Là cổ đông lớn, thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) và những người có liên quan đến công ty chứng khoán. Đối tượng là pháp nhân đang trong tình trạng giải thể, phá sản; các đối tượng vi phạm hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cũng không được thực hiện giao dịch.
8. Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ phải được phân biệt với các loại phiếu lệnh giao dịch chứng khoán thông thường, phải bao gồm đầy đủ các thông tin liên quan đến khách hàng và được khách hàng xác nhận. Việc giao dịch ký quỹ bằng hình thức giao dịch điện tử phải tuân thủ quy định của Quy chế này và các quy định liên quan về giao dịch điện tử. Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ là phụ lục không thể tách rời của Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ.
9. Công ty chứng khoán có trách nhiệm thông báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng về những quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán trong tài khoản giao dịch ký quỹ; gửi bảng sao kê tài khoản giao dịch ký quỹ theo phương thức và thời gian đã thoả thuận.
Tiến Tùng
>> Mời bạn click vào đây để xem chi tiết hướng dẫn.
