Phạt Công ty Chứng khoán Đại Việt 340 triệu đồng

(SGGP).- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt Công ty Chứng khoán Đại Việt (DVSC) 340 triệu đồng và đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán từ ngày 29-7 đến 2-8.

Cũng theo yêu cầu của UBCKNN, trong thời gian này, DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới/gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng; báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.

Trong các lỗi vi phạm bị xử phạt về tiền, hành vi DVSC bị phạt nặng nhất là cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính (mức phạt 125 triệu đồng), tiếp đến là chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại chi nhánh Hà Nội (85 triệu đồng)…

NGỌC QUANG

Các tin, bài viết khác

Xem thêm