Phạt Công ty Chứng khoán Đại Việt 340 triệu đồng

(SGGP).- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt Công ty Chứng khoán Đại Việt (DVSC) 340 triệu đồng và đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán từ ngày 29-7 đến 2-8.

Cũng theo yêu cầu của UBCKNN, trong thời gian này, DVSC không được mở mới tài khoản giao dịch chứng khoán, không được ký mới/gia hạn các hợp đồng có liên quan đến nghiệp vụ môi giới; thực hiện tất toán, chuyển tài khoản các hợp đồng đã ký với khách hàng theo yêu cầu của khách hàng; báo cáo UBCKNN phương án khắc phục các vi phạm liên quan tới nghiệp vụ môi giới và tình hình thực hiện phương án.

Trong các lỗi vi phạm bị xử phạt về tiền, hành vi DVSC bị phạt nặng nhất là cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định của Bộ Tài chính (mức phạt 125 triệu đồng), tiếp đến là chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại chi nhánh Hà Nội (85 triệu đồng)…

NGỌC QUANG

Các tin, bài viết khác

Đọc nhiều nhất

Bắt tạm giam “ông ngoại hờ” hiếp dâm cháu gái

Bắt tạm giam “ông ngoại hờ” hiếp dâm cháu gái

Ngày 2-12, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Trà Vinh cho biết: Đơn vị vừa thi hành lệnh bắt tạm giam Trần Văn Minh (65 tuổi, ngụ xã Tam Ngãi, huyện Cầu Kè) để điều tra, làm rõ về hành vi hiếp dâm người dưới 16 tuổi.

Tư vấn Pháp luật

Thanh tra khiếu nại, tố cáo

An ninh - trật tự

Bắt 3 đối tượng mua bán, vận chuyển 11kg ma túy từ Lào về Việt Nam

Ngày 2-12, Đoàn Đặc nhiệm phòng chống ma túy và tội phạm miền Trung (Đoàn 2), Cục phòng chống ma túy và tội phạm Bộ đội Biên phòng cho biết, đơn vị chủ trì phối hợp với Công an tỉnh Quảng Trị vừa triệt phá thành công đường dây mua bán, vận chuyển trái phép chất ma túy từ Lào về Việt Nam.

Vụ án